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【导读】涉嫌财务顾问业务违法，渤海证券合计被罚226.41万元

中国基金报记者 含章

近日 ，渤海证券公告称
，因涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，证监会依法拟对公司作出行政处罚 ，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚，合计处罚226.41万元。

涉嫌财务顾问业务违法

渤海证券合计被罚226.41万元

11月15日晚间
，渤海证券公告表示，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕161号） 。告知书中提到 ，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案
，已由证监会调查完毕
。证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责 ，违反相关规定
，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元 ，并处以169.81万元罚款。

此前
，渤海证券公告显示，公司于2024年5月9日收到证监会《立案告知书》（证监立案字0082024007号） ，因公司涉嫌财务顾问业务违法违规
，根据有关法律法规，2024年4月24日 ，证监会决定对渤海证券立案 。立案调查8个多月后，监管处罚落地。

渤海证券表示
，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚 ，并将深刻反思
，汲取教训，认真落实整改 ，进一步提高思想认识
，积极落实监管要求，坚持举一反三 ，依法合规 、稳慎推进公司各项业务
。公司将坚持以中国特色金融文化为指引
，坚定践行合规
、诚信、专业 、稳健的行业文化理念，切实贯彻落实新“国九条 ”要求 ，不断提升投行业务执业质量。渤海证券同时表示
，目前公司的经营情况正常，该事项对公司偿债能力无不利影响 。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务
。

上半年实现营业收入11.98亿元

官网信息显示 ，渤海证券成立于2001年，天津市泰达国际控股（集团）有限公司为公司控股股东。天津市国资委为公司实际控制人 。目前
，公司股东43家，前五大股东分别为天津市泰达国际控股（集团）有限公司、天津泰达股份有限公司
、深圳华侨城股份有限公司、天津渤海国有资产经营管理有限公司 、天津保税区投资控股集团有限公司
。

业绩方面 ，渤海证券2023年年报显示
，2023年，渤海证券实现营业收入21.01亿元
、净利润6.78亿元 ，分别同比增长48.39%和35.27%。2024年上半年
，公司实现营业收入11.98亿元，利润总额4.04亿元 ，净利润3.84亿元 。

值得注意的是
，渤海证券股权拍卖几度流拍
。前不久，渤海证券约1.37亿股股权公开拍卖 ，起拍价约2.90亿元
，较评估价折价四成。此次股权由天津天物机电贸易发展有限公司持有，目前已被法院冻结 。这已是渤海证券股权年内第四次进入拍卖市场 ，此前三次均以流拍告终
。

此外，渤海证券IPO长跑已有八年之久。2016年10月
，渤海证券启动IPO上市辅导；2021年12月28日进行预披露；2022年5月20日收到证监会反馈意见；2022年6月6日完成了预披露更新 。2023年3月1日，渤海证券IPO申请状态更新为“已受理
”。招股说明书显示 ，渤海证券此次A股IPO拟发行不少于8.93亿股新股
，募集资金总额扣除发行费用后，将全部用于补充公司的营运资金
。目前 ，渤海证券仍在IPO进程中
，项目审核状态为“已问询”。

（转自：券研社）